今天要與大家討論的題目是產(chǎn)業(yè)革命、科技創(chuàng)新和制度。

這不僅僅是一個學(xué)術(shù)題目，更是非?，F(xiàn)實的、正在發(fā)生的、勢不可擋的一個事情——第四次產(chǎn)業(yè)革命，正在快速興起中，顯現(xiàn)出其廣泛而深刻的影響。

我們今天就以這個作為中心的問題，討論和產(chǎn)業(yè)革命相關(guān)的一系列基本制度問題。

第四次產(chǎn)業(yè)革命正在快速興起

主要發(fā)生于美國的第四次產(chǎn)業(yè)革命目前正在快速興起之中。由于尚在早期，一切在極速變化之中，沒有人能夠比較確切的預(yù)見具體內(nèi)容會是什么。

但可以看出，一個已經(jīng)發(fā)生重大影響的是人工智能。它事實上對整個經(jīng)濟和社會產(chǎn)生了革命性、全面性的改變。以90年代以來的機器學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)，近年來開始在各產(chǎn)業(yè)及商業(yè)層面呈現(xiàn)大量實際應(yīng)用，伴隨而來的是美國勞動生產(chǎn)力在近一兩年里開始表現(xiàn)出大幅提升，甚至新冠疫情以來，都仍保持著持續(xù)大幅提升，這非常特殊。

盡管勢頭迅猛，但實際上人工智能的算法仍然處于該領(lǐng)域發(fā)展早期，仍有待重大發(fā)明和重大突破，接下來的問題就是誰會發(fā)明它？誰會突破它？怎么樣發(fā)明？怎么樣突破？

和人工智能緊密相關(guān)的另一重大發(fā)展是量子計算。理論上講，一旦量子計算實現(xiàn)突破，會呈現(xiàn)出成萬億倍于當(dāng)前的算力。這種質(zhì)的變化，會革命性改變計算的概念和能力，并將由此產(chǎn)生一系列基本變化，如人工智能、密碼相關(guān)的安全、制藥、新材料等，以及更多我們今天尚且無法預(yù)見的領(lǐng)域。同時由于量子計算原理和目前的數(shù)字計算原理有本質(zhì)不同，因此量子計算還涉及到整個算法的改變。因此未來在絕大多數(shù)領(lǐng)域利用模擬量子計算機的算法將有待發(fā)明。

產(chǎn)業(yè)革命還涉及以人類基因組為基礎(chǔ)的生物醫(yī)藥領(lǐng)域革命性的發(fā)展，實際上目前人們已經(jīng)看到了它的重大突破和廣泛應(yīng)用，如mRNA疫苗。mRNA，其原本研制目標(biāo)是癌癥，由于新冠疫情的緊急性，mRNA相關(guān)研究機構(gòu)在非常短的時間里便用全新技術(shù)制造出來新一類疫苗,這是科學(xué)技術(shù)上的重大突破。還有好幾大類第四次產(chǎn)業(yè)革命會涉及的領(lǐng)域，比如說高超音速可持續(xù)動力、新能源、新材料等。由此可以看到，中國未來的發(fā)展面臨非常巨大的挑戰(zhàn)和機遇。

回望中國，過去三次產(chǎn)業(yè)革命里都沒有機會參與，每一次都是在產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生了之后，再去努力追趕世界前沿。正在興起的第四次產(chǎn)業(yè)革命是中國有史以來第一次在產(chǎn)業(yè)革命興起的階段就已經(jīng)參與。我們今天要重點討論的是中國面臨的挑戰(zhàn)和機遇。

首先我們來看清楚產(chǎn)業(yè)革命到底是怎么回事?？催@張圖，上面這條線是全世界的前沿狀態(tài)，前沿是指經(jīng)濟的前沿，經(jīng)濟和技術(shù)的前沿同基礎(chǔ)科學(xué)的前沿是直接相關(guān)的。定量的度量是人均GDP，這里是用對數(shù)表達的，可以把拉開很大的差距表達清楚。橫軸是時間，經(jīng)濟史家能夠用經(jīng)濟史材料、原始材料推算出來歷史上人均GDP，最早能推算到一千多年前，時間也是按照對數(shù)表達的。

中國是什么狀態(tài)？在1900年之前中國的人均GDP大體上在全世界都是屬于平均狀態(tài)。第一次產(chǎn)業(yè)革命之前，全世界的發(fā)達經(jīng)濟和平均狀態(tài)之間的差距不是很大，全世界的經(jīng)濟真正快速的拉開距離是從產(chǎn)業(yè)革命開始的。中國實際上從1900年一直到1978年，七、八十年的時間里面從全世界的平均水平，一路下跌到全世界最貧窮的狀態(tài)，谷底大體上是1950年。從1950年到1978年這段時間里，中國在全世界的狀態(tài)沒有顯著的改變。改革開放以來，中國發(fā)展迅速，在全球?qū)Ρ缺憩F(xiàn)的是從最貧窮的狀態(tài)恢復(fù)到全球平均狀態(tài)，就是我們今天說的中等收入水平。

產(chǎn)業(yè)革命基本性質(zhì)是創(chuàng)造性破壞

全球來看，富裕國家和普通國家第一次拉開距離是第一次產(chǎn)業(yè)革命，然后是第二次產(chǎn)業(yè)革命，接著是第三次產(chǎn)業(yè)革命，每一次產(chǎn)業(yè)革命會把前沿國家和平均狀態(tài)的國家距離進一步拉開。

產(chǎn)業(yè)革命的性質(zhì)是什么？當(dāng)然是大量科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，但又不僅僅是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新。從社會科學(xué)角度來看，產(chǎn)業(yè)革命的最重要的性質(zhì)是什么？這里需要非常清楚的理解——產(chǎn)業(yè)革命不都是很舒適的事情，產(chǎn)業(yè)革命實際上帶著創(chuàng)造，也帶著破壞，它最基本的性質(zhì)是創(chuàng)造性的破壞過程。

首先，創(chuàng)造是哪里來的？創(chuàng)造都是從市場制度里面產(chǎn)生出來的。市場制度為發(fā)明家、企業(yè)家提供了巨大的激勵機制，這是產(chǎn)業(yè)革命的基礎(chǔ)。激勵機制核心內(nèi)容就是知識產(chǎn)權(quán)，沒有知識產(chǎn)權(quán)，激勵機制就破壞了。

什么是知識產(chǎn)權(quán)？知識產(chǎn)權(quán)的核心成分是壟斷權(quán)，沒有壟斷權(quán)就沒有知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)就是對新發(fā)明進行保護。怎么保護？就是給他壟斷權(quán)。當(dāng)人們講反壟斷的時候，一定要說清楚反的是什么壟斷，一刀切式的反壟斷會把知識產(chǎn)權(quán)破壞掉。

市場制度為發(fā)明家和企業(yè)家提供激勵的另外一個重要機制就是優(yōu)勝劣汰。優(yōu)勝劣汰的核心是篩選，原因是創(chuàng)新，尤其是革命性的創(chuàng)新，在產(chǎn)生之前，沒人能夠預(yù)測。市場的判斷則會對創(chuàng)新進行篩選，即優(yōu)勝劣汰的市場機制可以在大量發(fā)明里篩選出來最好的東西。

要保護民間投資。所有過去已有產(chǎn)業(yè)革命和正在興起的產(chǎn)業(yè)革命，其中重大的發(fā)明都來自民間投資。民間投資具有靈活性，服從市場判斷等特點。保護民間投資是產(chǎn)業(yè)革命的必要條件，保護民間投資實際上就是保護個人發(fā)明，保護發(fā)明家。

產(chǎn)業(yè)革命都產(chǎn)生于市場，而不產(chǎn)生在政府組織的活動里，原因是政府無法復(fù)制市場制度提供的激勵機制。如果政府強行推動，就違反市場的規(guī)律，破壞市場的機制，往往會起反作用。

產(chǎn)業(yè)革命是一個創(chuàng)造性的破壞過程，最前沿的創(chuàng)新沒有捷徑、沒有彎道超車的機會。贏得創(chuàng)造性的破壞，一定是造出來了革命性的新產(chǎn)品，用來取代已有的體系，這個破壞一定靠的是你的創(chuàng)新產(chǎn)品本身。比如，谷歌和蘋果都特別努力要和微軟競賽，最終谷歌發(fā)展安卓，蘋果發(fā)展IOS，只有他們的操作系統(tǒng)能夠在實質(zhì)上超過微軟的WINDOWS才有可能戰(zhàn)勝它，別無他法。

如果沒有基本科學(xué)技術(shù)上的創(chuàng)新，靠行政、計劃、仿制、改進，是不可能在產(chǎn)業(yè)革命中取勝的，最多只能縮小差距。我們通過歷次產(chǎn)業(yè)革命能夠看到內(nèi)在規(guī)律。第一次產(chǎn)業(yè)革命產(chǎn)生于英國的制度，核心內(nèi)容是機械化。第二次產(chǎn)業(yè)革命產(chǎn)生于英美制度，具體地點是英國和美國，核心內(nèi)容是電。電不是在技術(shù)里摸索出來的，而是物理學(xué)的突破帶來的。第三次產(chǎn)業(yè)革命產(chǎn)生于英美制度，以美國為主，核心內(nèi)容就是信息技術(shù)和生物醫(yī)藥。在第二次第三次產(chǎn)業(yè)革命期間，制藥業(yè)還是以化學(xué)制藥為主；到現(xiàn)在第四次產(chǎn)業(yè)革命，開始大規(guī)模的非化學(xué)類型制藥。

三次產(chǎn)業(yè)革命的共同規(guī)律是，每一次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)源都是發(fā)明家、企業(yè)家個人的創(chuàng)新，他們的創(chuàng)新，不是有組織、有計劃的，都是自發(fā)產(chǎn)生的。每次自發(fā)產(chǎn)生的革命性的創(chuàng)新技術(shù)都把過去老的技術(shù)基礎(chǔ)上經(jīng)濟破壞了，這個破壞非常殘酷，非常痛苦。發(fā)明家企業(yè)家自由發(fā)展的成就都取決于所在國的制度。正在快速興起的第四次產(chǎn)業(yè)革命，表現(xiàn)出來的規(guī)律跟過去的三次是相同的，回望過去才能更好展望未來。

產(chǎn)業(yè)革命與制度

過去三次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)源制度基本都是英美制度，重要原因首先是法治環(huán)境。從法治體系來看，世界上有英美法系和歐陸法系兩大法系，差別是歐陸法系是高度的自上而下的法系，而英美法系不是自上而下的法系，也叫做判例法。判例法是法院在判例的時候，判例自動就變成法律。相比之下，英美法系比歐陸法系在保護產(chǎn)權(quán)和自由方面更具體靈活，更好保護個人的自由，因此使得這個制度下能夠有更大的創(chuàng)造力，更容忍、更鼓勵企業(yè)家發(fā)明新東西。中國屬于歐陸法系，民法、商法、企業(yè)法、合同法等都是二十世紀初才剛剛從國外引進來的，基本源于德國。

英美法系保護和鼓勵高度自治的大學(xué)的制度，這是產(chǎn)業(yè)革命中創(chuàng)新知識和人力的源泉。其次保護企業(yè)家，有沒有企業(yè)家決定了新的知識有沒有可能在商業(yè)上使用，其中重要內(nèi)容是保護知識產(chǎn)權(quán)。再次保護和支持金融市場，金融市場是歷次產(chǎn)業(yè)革命的資源配置中心。從經(jīng)濟的角度，最直接影響革命性創(chuàng)新的是風(fēng)險投資，風(fēng)險投資是金融市場的衍生物。全球來看，最發(fā)達的金融市場都集中在英美法系的地點。例如紐約倫敦之外的香港、新加坡，統(tǒng)治其領(lǐng)域的法治體系都屬于英美法系。

在英美法系的法治環(huán)境的制度里面，創(chuàng)新制度基本特點是以法治為基礎(chǔ)，通過市場和競爭，整體上解決創(chuàng)新各個環(huán)節(jié)的激勵機制。通過金融市場，知識產(chǎn)權(quán)市場，產(chǎn)品市場，人力市場這四個市場激烈的競爭，優(yōu)勝劣汰來選取創(chuàng)新項目。

產(chǎn)業(yè)革命是每一步都是在破壞，以及產(chǎn)業(yè)革命高度依賴資源配置里面提供的激勵機制，這些都是政府無法模擬的。在近一個世紀的百余項革命性發(fā)明中，絕大多數(shù)都產(chǎn)生于市場經(jīng)濟國家。以上世紀40年代的半導(dǎo)體研究為例，二戰(zhàn)后美國、蘇聯(lián)都在大力發(fā)展，但在過程中蘇聯(lián)計劃優(yōu)先選擇了微電子器件，而沒有選擇半導(dǎo)體器件；在半導(dǎo)體里面其優(yōu)先權(quán)也是在氧化銅，而不是在硅。為什么會產(chǎn)生優(yōu)先權(quán)的判定？因為蘇聯(lián)的舉國體制，集體討論決定了重點發(fā)展方向。而在美國沒有人做決定，不同的實驗室選擇不同的道路進行研發(fā)，而這些研發(fā)都是有風(fēng)險的，都是個人行為。不止政府計劃不行，大公司的計劃也很難成功，所有革命性成果早起都是小公司產(chǎn)生的、風(fēng)險投資資助的，只能靠市場競爭告訴大家誰最終會勝出，誰就最具有競爭力。

愛因斯坦說過，如果我們早就了解我們正在做的工作，我們的工作就不能稱之為研究了。用計劃的方式來控制做研究的人，實際上跟創(chuàng)造是不相融的，任何創(chuàng)造性工作是不可能有人告訴你的，一旦有人告訴你，那就已經(jīng)不是創(chuàng)造了。愛因斯坦還說，如果人們只是因為畏懼懲罰和貪圖獎勵努力工作，我們就成了無可救藥的一群人。真正的創(chuàng)造性的研究背后的動力不來自于獎勵和懲罰，真正偉大的創(chuàng)造都是因為自己的興趣。創(chuàng)新分為兩大類的工作，一大類是突破性的、革命性的創(chuàng)新，從事這些創(chuàng)新的人的動力是好奇心；此外還有應(yīng)用性的工作和跟隨性的工作，這種情況下要給這些創(chuàng)新的人更多名利激勵。所以，要給企業(yè)家很大的激勵，讓其得到商業(yè)利益，否則也不會有企業(yè)家的誕生。

革命性的創(chuàng)新依賴不可少的制度：第一要有法治，從法治才有知識產(chǎn)權(quán)。第二要有自治的大學(xué)，必須是教授自治的大學(xué)，關(guān)鍵在于要保障探索的自由，基本特點是教授治校，人事自治，資源自治。以全世界各國的大學(xué)獲得諾貝爾獎的數(shù)量為例，截至2018年，美國最多，英國第二，這也是一個可以參考的數(shù)據(jù)。

風(fēng)險投資制度對商業(yè)上實現(xiàn)創(chuàng)新十分重要。以創(chuàng)新藥為例，每發(fā)明一個新藥，要好多企業(yè)聯(lián)盟在一起，這是為什么？因為真正的革命性的重大發(fā)現(xiàn)幾乎都不產(chǎn)生在大企業(yè)，但是新藥都是大企業(yè)在賣。實際上是，創(chuàng)新藥多是由個人發(fā)明的，獲得了風(fēng)險投資，這些個人拿風(fēng)險投資弄出來小企業(yè)，很多的小企業(yè)跟大企業(yè)形成了聯(lián)盟，最后才變成了市場上見到的藥，真正的革命性的發(fā)明都來自于這些個人和風(fēng)險投資。大藥廠往往做的是下一步的研發(fā)，多數(shù)是開發(fā)，以及進入市場的工作，而不是發(fā)明。全世界創(chuàng)新藥的100%都誕生在發(fā)達市場經(jīng)濟國家。近七十年來，包括整個第三次產(chǎn)業(yè)革命幾乎所有的革命都是靠風(fēng)險投資起家的，風(fēng)險投資制度是市場優(yōu)勝劣汰篩選創(chuàng)新項目最重要的基本機制。原因是革命性的創(chuàng)新只能靠有效的事后篩選機制，不能靠事先篩選，事后篩選必須要有制度，這個制度能夠幫助及時終止已經(jīng)做出來但是沒有希望的項目，從而降低成本，才有可能事先增加項目數(shù)量。

總之，從歷次產(chǎn)業(yè)革命的歷史事實來看，革命性的創(chuàng)新基本都產(chǎn)生在英美法系上的市場制度。歐陸法系的法治環(huán)境支持了市場制度，雖然不是產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)源地，但能夠跟得非常緊。國有制為基礎(chǔ)的計劃經(jīng)濟善于模仿追趕，但由于制度特點，很難創(chuàng)新出革命性內(nèi)容。決定革命性創(chuàng)新的基本制度歸結(jié)為三個大類：

第一，法治制度，嚴格保護私有產(chǎn)權(quán)。第二，市場制度，包括人力、資本、知識產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)品市場四大市場的制度。第三，保障個人自由的制度和大學(xué)自治制度，其中重點保障的個人包括研究者、發(fā)明家和企業(yè)家。

歷次產(chǎn)業(yè)革命和中國自己的歷史教訓(xùn)告訴我們，面對正在興起的產(chǎn)業(yè)革命帶來的巨大挑戰(zhàn)和機遇，決定性的問題是制度。只有朝著法治發(fā)展，朝著建立法治下的市場制度，才有可能不重蹈歷史覆轍。